- 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观原则
- C 、公正原则
- D 、诚实信用原则

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【正确答案:A】
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

- 1 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合下列哪些要求()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅳ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应符合的监管要求包括()。 Ⅰ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理 Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观
- C 、公正
- D 、诚实信用
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等业务环境下进行。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《发布证券研究报告执业规范》
- D 、《证券分析师执业行为准则》
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年。Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《发布证券研究报告执业规范》
- D 、《证券分析师执业行为准则》
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
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