- 单选题申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。
- A 、上市申请书
- B 、上市公告书
- C 、上市提示性公告
- D 、保存机构出具的上市保荐书
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【正确答案:C】
以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例,发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)上海证券交易所要求的其他文件。
- 1 【单选题】上市公司申请发行新股,必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
- A 、3个月
- B 、6个月
- C 、12个月
- D 、36个月
- 2 【单选题】上市公司申请发行新股,必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以( )者作为计算依据。
- A 、2,低
- B 、3,低
- C 、3,高
- D 、2,高
- 3 【单选题】发审委在审核上市公司公开发行股票的申请时,每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过,未达到为未通过。
- A 、7,3
- B 、10,6
- C 、7,5
- D 、10,8
- 4 【单选题】上市公司申请公开发行股票上市时,不属于应向证券交易所提交的文件是()。
- A 、中国证监会的核准文件
- B 、发行具体实施方案和发行公告
- C 、申请上市的董事会和股东大会决议
- D 、相关招股意向书或者募集说明书
- 5 【单选题】发行人申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为()以上。
- A 、25%
- B 、20%
- C 、10%
- D 、15%
- 6 【单选题】申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。
- A 、保荐机构出具的上市保荐书
- B 、上市申请书
- C 、上市提示性公告
- D 、上市公告书
- 7 【选择题】股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- A 、10%;25%
- B 、15%;10%
- C 、25%;10%
- D 、10%;15%
- 8 【选择题】股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- A 、10%;25%
- B 、15%;10%
- C 、25%;10%
- D 、10%;15%
- 9 【选择题】股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- A 、10%;25%
- B 、15%;10%
- C 、25%;10%
- D 、10%;15%
- 10 【选择题】发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、证券交易所
- D 、证券监管机构
- 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
- 远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ.合约的规范性不同 Ⅱ.履约责任不同 Ⅲ.保证金制度不同 Ⅳ.交易场所不同
- 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
- 按简易程序注册的基金,注册审查时间原则上不超过()。
- 下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ.发起人 Ⅱ.承销商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投资者
- 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。
- 下列关于非柜台委托形式的说法,正确的是()。
- 全国银行间债券市场面向的对象有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。
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