- 单选题发审委在审核上市公司公开发行股票的申请时,每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过,未达到为未通过。
- A 、7,3
- B 、10,6
- C 、7,5
- D 、10,8

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【正确答案:C】
每次参加发审会议的发审委员为7名。表决投票时同意票达到5票为通过,未达到5票为未通过。

- 1 【判断题】发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。
- A 、正确
- 3 【单选题】发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。
- A 、特别程序,5
- B 、一般程序,3
- C 、一般程序,5
- D 、特别程序,3
- 4 【判断题】发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有()。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
- 6 【多选题】发审委审核上市公司发行新股时,可以视情况采用()。
- A 、普通程序
- B 、普通表决
- C 、特别程序
- D 、特殊表决
- 7 【单选题】上市公司申请公开发行股票上市时,不属于应向证券交易所提交的文件是()。
- A 、中国证监会的核准文件
- B 、发行具体实施方案和发行公告
- C 、申请上市的董事会和股东大会决议
- D 、相关招股意向书或者募集说明书
- 8 【多选题】发审委委员审核发行申请文件时,应回避的情形包括()。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
- 9 【选择题】股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- A 、10%;25%
- B 、15%;10%
- C 、25%;10%
- D 、10%;15%
- 10 【选择题】股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- A 、10%;25%
- B 、15%;10%
- C 、25%;10%
- D 、10%;15%
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