- 多选题发审委委员审核发行申请文件时，应回避的情形包括（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察发审委的职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。
- A 、发行公司网站
- B 、交易所网站
- C 、中国证监会网站
- D 、中国证券业协会网站
- 3 【判断题】在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
- A 、正确
- 5 【多选题】发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 6 【单选题】发审委在审核上市公司公开发行股票的申请时，每次参加发审会议的发审委员为（）名。表决投票时同意票达到（）票为通过，未达到为未通过。
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- B 、10，6
- C 、7，5
- D 、10，8
- 7 【多选题】下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有（）。
- A 、发审委在审核上市公司非公开发行股票申请时，不得提议暂缓表决
- B 、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
- C 、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序
- D 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时，每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
- 8 【判断题】中国证监会发行审核委员会审核上市公司公开发行新股申请文件时同意票达到4票为通过。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国证监会发审委委员在发审委会议上可以投弃权票。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有( )。
- A 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决
- B 、发审委委员审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
- C 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序
- D 、参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
热门试题换一换
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