- 多选题下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有( )。
- A 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决
- B 、发审委委员审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
- C 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请,适用特别程序
- D 、参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过

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【正确答案:A,B,C】
关于发行审核委员会审核的考察。参加公开发行股票发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过属于发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时的内容。

- 1 【单选题】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。
- A 、发行公司网站
- B 、交易所网站
- C 、中国证监会网站
- D 、中国证券业协会网站
- 2 【判断题】在申请文件受理前,发行审核委员会审核后,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。
- A 、正确
- 4 【判断题】H股发行人董事会的审核委员会,出任主席者可以是公司执行董事。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合( )条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
- A 、进入上市公司的资产是完整经营实体
- B 、在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
- C 、本次重大资产重组实施完毕后,重组方的承诺事项已经如期履行,上市公司经营稳定、运行良好
- D 、本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
- 6 【多选题】中国证监会发行审核委员会的表决票包括()。
- A 、同意票
- B 、反对票
- C 、弃权票
- D 、空白票
- 7 【多选题】发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有()。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
- 8 【多选题】下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述正确的有()。
- A 、发审委在审核上市公司非公开发行股票申请时,不得提议暂缓表决
- B 、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
- C 、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序
- D 、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时,每次参加发审委会议的委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过
- 9 【判断题】中国证监会发行审核委员会审核上市公司公开发行新股申请文件时同意票达到4票为通过。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】发审委委员审核发行申请文件时,应回避的情形包括()。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
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- (),我国首个场内金融期权——上证50ETF期权,在上海证券交易所正式上市交易。
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