- 判断题发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察发审委对首次公开发行股票的审核工作。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 2 【单选题】发审委在审核上市公司公开发行股票的申请时，每次参加发审会议的发审委员为（）名。表决投票时同意票达到（）票为通过，未达到为未通过。
- A 、7，3
- B 、10，6
- C 、7，5
- D 、10，8
- 3 【多选题】发审委委员审核发行申请文件时，应回避的情形包括（）。
- A 、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
- B 、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
- C 、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
- D 、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
- 4 【判断题】发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的，保荐机构要对更换后的会计师事务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。
- A 、上市申请书
- B 、上市公告书
- C 、上市提示性公告
- D 、保存机构出具的上市保荐书
- 6 【判断题】发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、证券交易所
- D 、证券监管机构
热门试题换一换
- 保荐人的尽职调查工作要接受（ ）的监管。
- 一般来说，股票的实际清算价值（）账面价值。
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- 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ.对合伙企业进行管理 Ⅱ.对证券交易活动进行管理 Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理
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