- 单选题保荐人的尽职调查工作要接受( )的监管。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会派出机构

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【正确答案:B】
保荐人的尽职调查工作要接受中国证监会的监管。

- 1 【多选题】保荐机构尽职调查文件中包括( )。
- A 、发行人的基本情况
- B 、业务与技术调查
- C 、同业竞争与关联交易调查
- D 、财务会计调查
- 2 【判断题】保荐机构的尽职调查文件中包括了财务与会计调查。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
- A 、提交发行申请文件前的尽职调查
- B 、发审会前重大事项的调查
- C 、发审会后重大事项的调查
- D 、上市前重大事项的调查
- 4 【判断题】保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志,应作为申报材料的一部分报送证监会备查。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
- A 、访谈工商、税务、银行部门
- B 、关注发行人申报期内已注销的关联方
- C 、查阅书面资料
- D 、实地走访客户
- 6 【单选题】保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、投资者和证券交易所
- C 、社会公众和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 7 【单选题】保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、社会公众和证券交易所
- C 、投资者和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 8 【选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括()。
- A 、证券业执业证书
- B 、保荐代表人的任职机构、职务
- C 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D 、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 9 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记,此时需提交的材料不包括()。
- A 、保荐代表人的联系电话、通信地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 10 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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