- 判断题保荐机构的尽职调查文件中包括了财务与会计调查。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察保荐机构尽职调查文件的内容。
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- B 、社会公众和证券交易所
- C 、投资者和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
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- C 、证券业执业证书
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- 8 【选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- A 、证券业执业证书
- B 、保荐代表人的任职机构、职务
- C 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D 、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 9 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括（）。
- A 、保荐代表人的联系电话、通信地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 10 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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