- 多选题保荐机构尽职调查文件中包括（ ）。
- A 、发行人的基本情况
- B 、业务与技术调查
- C 、同业竞争与关联交易调查
- D 、财务会计调查
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考察尽职调查文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】保荐机构的尽职调查文件中包括了财务与会计调查。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】保荐人的尽职调查工作要接受（ ）的监管。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会派出机构
- 3 【判断题】保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志,应作为申报材料的一部分报送证监会备查。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
- A 、访谈工商、税务、银行部门
- B 、关注发行人申报期内已注销的关联方
- C 、查阅书面资料
- D 、实地走访客户
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- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、投资者和证券交易所
- C 、社会公众和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 6 【单选题】保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、社会公众和证券交易所
- C 、投资者和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 7 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括( )。
- A 、保荐代表人的联系电话、通讯地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 8 【选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- A 、证券业执业证书
- B 、保荐代表人的任职机构、职务
- C 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D 、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 9 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括（）。
- A 、保荐代表人的联系电话、通信地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 10 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列说法错误的是（）。
- 证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。
- 竞争性招标时间为招标日上午（）。
- 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- 证券账户开立的总体要求包括（）。Ⅰ.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
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- 下列关于涨跌幅限制下委托有效的说法，正确的有（）。Ⅰ.高于涨幅限制价格的委托Ⅱ.低于涨幅限制价格的委托Ⅲ.高于跌幅限制价格的委托Ⅳ.低于跌幅限制价格的委托
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