- 单选题保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
- A 、提交发行申请文件前的尽职调查
- B 、发审会前重大事项的调查
- C 、发审会后重大事项的调查
- D 、上市前重大事项的调查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察保荐人的尽职调查。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】保荐机构尽职调查文件中包括（ ）。
- A 、发行人的基本情况
- B 、业务与技术调查
- C 、同业竞争与关联交易调查
- D 、财务会计调查
- 2 【判断题】保荐机构的尽职调查文件中包括了财务与会计调查。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】保荐人的尽职调查工作要接受（ ）的监管。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会派出机构
- 4 【判断题】保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志,应作为申报材料的一部分报送证监会备查。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
- A 、访谈工商、税务、银行部门
- B 、关注发行人申报期内已注销的关联方
- C 、查阅书面资料
- D 、实地走访客户
- 6 【单选题】保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、投资者和证券交易所
- C 、社会公众和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 7 【单选题】保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
- A 、证券登记公司和证券交易所
- B 、社会公众和证券交易所
- C 、投资者和证券交易所
- D 、中国证监会和证券交易所
- 8 【选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- A 、证券业执业证书
- B 、保荐代表人的任职机构、职务
- C 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D 、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 9 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括（）。
- A 、保荐代表人的联系电话、通信地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 10 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起实施。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。
- 发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。
- 中国证监会对公开发行股票所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
- 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
- 货币期权又称为（）。
- 管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
- 下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
- 与主动型基金相比，指数基金的优势包括（）。Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小Ⅲ.收益较高Ⅳ.可作为避险套利的工具
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9X4Rp