- 选择题()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

- 1 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 3 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 5 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 8 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 9 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据我国证券交易所的交易规则,证券的( ),证券交易所要予以公告。
- 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。
- 某股份公司因2014年度出现亏损,董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
- 一般来说,金融市场具有信息生产和处理功能,主要是基于一般均衡和有效市场理论,强调()在资产配置中的作用。
- 在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
- 银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是()。
- 证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
