- 选择题()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业

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【正确答案:C】
选项C正确:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

- 1 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 5 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 6 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 8 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 9 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
- 1998年,我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
- 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 风险基金由证券交易所()管理。
- 2016年12月12日,( )发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
- 属于基金托管人违规或不规范行为有()。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
- 对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是()。

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