- 选择题()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

- 1 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 2 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 5 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 7 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、公平从业
- B 、公正从业
- C 、廉洁从业
- D 、审慎从业
- 8 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。 I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权 III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 IV.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- A 、诚信管理
- B 、廉洁从业
- C 、合规从业
- D 、自律管理
- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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