- 组合型选择题 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 3 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 4 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 5 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
- 6 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 7 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 8 【组合型选择题】 属于基金托管人违规或不规范行为有（）。 Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户 Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 9 【组合型选择题】基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】属于基金托管人违规或不规范行为有（）。Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ.为托管的所有基金设一个银行存款账户Ⅲ.根据需要进行投资并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
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- 下列关于有面额股票与无面额股票，说法正确的是（）。 Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面面额是相等的 Ⅱ.无面额股票也可称为比例股票 Ⅲ.我国《公司法》规定，股票发行，价格可以按票面金额，可以超过票面金额，可以低于票面金额 Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
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- 证券公司设立私募基金子公司应当符合（）要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- 债券投资的主要风险包括（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.流动性风险
- 股权投资的特点不包括（）。Ⅰ.收益丰厚 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.可以提供全方位的增值服务 Ⅳ.流动性强
- 当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
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