- 选择题证券机构应建立健全()体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
- A 、风险预警
- B 、风险监测
- C 、风险报告
- D 、风险控制

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【正确答案:C】
选项C正确:证券机构应建立健全风险报告体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

- 1 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多选题】保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
- A 、尽职调查制度
- B 、辅导制度
- C 、对发行上市申请文件的内部核查制度
- D 、对发行人证券上市后的持续督导制度
- 3 【组合型选择题】下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。 Ⅰ.民主集中 Ⅱ.相对集中 Ⅲ.权责统一 Ⅳ.权责分离
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 I. 建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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