- 组合型选择题证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户(Ⅰ项正确)、使用非自营席位变相自营(Ⅲ项正确)、账外自营(Ⅳ项正确)。

- 1 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、风险控制委员会
- C 、证券自营部门
- D 、稽核部门
- 2 【判断题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 4 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、业务执行机构
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 5 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,由()根据自营业务风险监控情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
- A 、董事会风控委员会
- B 、稽核部门
- C 、证券自营部门
- D 、风控监控部门
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。 Ⅰ.民主集中 Ⅱ.相对集中 Ⅲ.权责统一 Ⅳ.权责分离
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- 7 【组合型选择题】证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制订和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
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- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
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- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
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