- 判断题证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,不是证券自营部门。

- 1 【选择题】建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
- A 、风险预警指标
- B 、风险监控阀值
- C 、敏感性指标
- D 、风险测量阀值
- 2 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、风险控制委员会
- C 、证券自营部门
- D 、稽核部门
- 3 【选择题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、监事会
- C 、股东大会
- D 、证监会
- 4 【单选题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、董事会和证监会
- C 、股东大会和董事会
- D 、股东大会和证监会
- 5 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、业务执行机构
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 6 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,由()根据自营业务风险监控情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
- A 、董事会风控委员会
- B 、稽核部门
- C 、证券自营部门
- D 、风控监控部门
- 7 【选择题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国《公司法》规定,股份有限公司发行股票可以采取的形式有()。
- 在美国存托凭证中,有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为()。
- 只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。
- 净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是()。
- 会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。Ⅰ.明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用Ⅱ.明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用Ⅲ.除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- 证券市场监管的原则包括()。Ⅰ.监督与自律相结合的原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.依法监管原则
- 按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
