- 选择题建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
- A 、风险预警指标
- B 、风险监控阀值
- C 、敏感性指标
- D 、风险测量阀值

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【正确答案:B】
选项B正确:建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

- 1 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、风险控制委员会
- C 、证券自营部门
- D 、稽核部门
- 2 【判断题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、监事会
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- D 、证监会
- 4 【单选题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、董事会和证监会
- C 、股东大会和董事会
- D 、股东大会和证监会
- 5 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
- A 、风险监控部门
- B 、业务执行机构
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- 6 【单选题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,由()根据自营业务风险监控情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
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- A 、逐日
- B 、逐月
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- 10 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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