- 组合型选择题下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券研究报告质量控制包括:(1)研究方法要求;(2)报告用语要求;(3)投资评级要求;(4)工作底稿管理;(5)证券研究报告署名人员资质要求;(6)证券研究报告质量审核。

- 1 【组合型选择题】下列选项中,属于证券研究报告内容的有( )。 I .证券的价值分析报告 II .证券相关产品的价值分析报告 III .行业研究报告 IV .投资策略报告
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告可使用的信息来源的有( )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
- 网上竞价发行使股价不易被机构大资金操纵,降低了中小投资者的投资风险。
- 我国国债现券、企业债交易佣金标准由登记结算机构制定,并报证券交易所备案。
- 股票的发行价格不得( )票面金额。
- 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。
- 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- 目前,我国的证券投资基金均为()基金。
- 下列关于全国社会保障基金的表述中,错误的是()。
- 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 基金信息披露义务人按照法律法规披露信息,要保证披露信息的()。I真实性II强制性III准确性IV透明性

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
