- 多选题证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B】
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

- 1 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是客户合法持有的()。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
- D 、证券投资基金
- 4 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
- A 、保证收益,控制风险
- B 、公平公正,诚实守信
- C 、健全制度,规范运作
- D 、投资风险,客户自担
- 5 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
- A 、投资风险证券公司承担
- B 、公平公正、诚实守信
- C 、投资风险客户自担
- D 、健全内控、规范运作
- 6 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是( )。
- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 9 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
- A 、投资发生损失,证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信,审慎尽责
- D 、坚持公平交易,避免利益冲突
热门试题换一换
- 下列属于证券登记结算机构法定职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券交易的清算和交收
- 《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。
- 转股期限越长,转股权价值就越大,可转换公司债券的价值越高。
- 属于国家法律的是( )。
- 我国证券市场的监管机构是中国证监会。
- 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请,由窗口单位会同()等部门审核通过后,报国务院同意。
- 关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
- 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
- 下列属于货币衍生工具的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
