- 多选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察尽职调查及风险揭示的基本规范内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 4 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。
- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 8 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
- A 、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施
- 9 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
- A 、投资发生损失，证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信，审慎尽责
- D 、坚持公平交易，避免利益冲突
热门试题换一换
- 内幕信息包括( )。
- 回拨机制在（ ）发行中采取（ ）发行方式。
- 公司债券只有同时符合（）条件时，才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
- 自然风险是指因自然力的不规则变化产生的现象所导致危害经济活动，包括（）。 Ⅰ 水灾 Ⅱ 战争 Ⅲ 高膨胀率 Ⅳ 虫灾
- 金融市场常被称为资金的蓄水池指出了金融市场的（ ）。
- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ.处分合伙企业的不动产Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Pq1yl