- 判断题证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
建立和完善投资对象备选库制度是证券公司定向资产管理业务的研究工作中应当符合的要求之一。
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- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
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- 4 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。
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- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 8 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
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- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
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- B 、公平、公正
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