- 选择题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
- A 、10
- B 、7
- C 、5
- D 、3
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以()罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上50万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 2 【选择题】()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- A 、基金成立公告
- B 、
基金份额上市公告书
- C 、基金合同
- D 、招募说明书
- 3 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
- A 、10
- B 、7
- C 、5
- D 、3
- 7 【选择题】基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以()罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上50万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 8 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
- A 、10
- B 、7
- C 、5
- D 、3
- 10 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露(),不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 基金托管费是支付给( )的费用。
- 根据现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。
- QFII可以参与()申购。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金 Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 契约型基金与公司型基金的区别包括()。 Ⅰ.资金性质不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.发行规模不同
- 对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
- 关于股份有限公司发行新股的说法,正确的有()。 Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书、财务会计报告,并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告
- 下列关于投资转让私募基金份额的说法,正确的是()。
- 基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
- 首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载