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  • 单选题证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括(   )。
  • A 、对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
  • B 、完善的交易控制体系
  • C 、科学、严密的投资决策
  • D 、合理、有效的控制措施

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参考答案

【正确答案:A】

定向资产管理业务的内部控制制度:专门、独立的业务运作;合理有效的控制措施;独立、客观的投资研究;科学、严密的投资决策;完善的交易控制体系;合理的规模控制;完备的合规检查;科学的风险评估;严格的核算和报告制度;建立授权管理与问责制。

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