- 单选题证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
- A 、对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施

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【正确答案:A】
定向资产管理业务的内部控制制度:专门、独立的业务运作;合理有效的控制措施;独立、客观的投资研究;科学、严密的投资决策;完善的交易控制体系;合理的规模控制;完备的合规检查;科学的风险评估;严格的核算和报告制度;建立授权管理与问责制。

- 1 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 4 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是( )。
- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 8 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 9 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
- A 、投资发生损失,证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信,审慎尽责
- D 、坚持公平交易,避免利益冲突
热门试题换一换
- 董事会的专门委员会包括( )。
- 下列行为符合证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管要求的有()。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
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- 下列有关有限合伙人退伙的说法,错误的是()。
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