- 单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
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参考答案【正确答案：B】
常识题，证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
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- B 、股票
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- D 、证券投资基金
- 2 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
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- 3 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
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- C 、科学、严密的投资决策
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- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
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