- 多选题证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是客户合法持有的()。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
- D 、证券投资基金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 2 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 3 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是( )。
- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 8 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
- A 、对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施
- 9 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
- A 、投资发生损失,证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信,审慎尽责
- D 、坚持公平交易,避免利益冲突
热门试题换一换
- 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
- 目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等。
- 对拟发行上市公司有关关联交易的要求中,关联交易的价格或收费,原则上应不偏离( )的标准。
- 股份有限公司在公开发行股票后,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,向社会公开发行的股份应达公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为( )以上。
- 发行股票是公司筹措()资本的主要途径。
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
- 证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。 I.合法 II.自愿 III.公平 IV.审慎
- 金融自由化的内容包括()。Ⅰ.减少或者取消国家之间对金融机构活动范围的限制Ⅱ.鼓励金融创新Ⅲ.放松或解除外汇管制Ⅳ.允许和支持新型金融工具的交易
- 国际直接投资主要三种形式是()。Ⅰ.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业Ⅱ.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例Ⅲ.利润再投资Ⅳ.利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载