- 单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度

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【正确答案:C】
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法。

- 1 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 3 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是客户合法持有的()。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
- D 、证券投资基金
- 5 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
- A 、保证收益,控制风险
- B 、公平公正,诚实守信
- C 、健全制度,规范运作
- D 、投资风险,客户自担
- 6 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
- A 、投资风险证券公司承担
- B 、公平公正、诚实守信
- C 、投资风险客户自担
- D 、健全内控、规范运作
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 8 【组合型选择题】证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是( )。
- A 、短期融资券
- B 、央行票据
- C 、集合资产管理计划份额
- D 、现金
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
- A 、投资发生损失,证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信,审慎尽责
- D 、坚持公平交易,避免利益冲突
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