- 判断题证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
这是证券公司开展定向资产管理业务所应遵循的‘健全制度、规范操作’原则所涉及到的内容。
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- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
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- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 4 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。
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- B 、央行票据
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- D 、现金
- 8 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 9 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
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- D 、
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- B 、公平、公正
- C 、诚实守信，审慎尽责
- D 、坚持公平交易，避免利益冲突
热门试题换一换
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