- 多选题证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。
- A 、保证收益，控制风险
- B 、公平公正，诚实守信
- C 、健全制度，规范运作
- D 、投资风险，客户自担
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参考答案【正确答案：B,C,D】
考察证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。
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- B 、5
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- B 、托管机构
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、短期融资券
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- D 、现金
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- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
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- 9 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 10 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
- A 、投资发生损失，证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信，审慎尽责
- D 、坚持公平交易，避免利益冲突
热门试题换一换
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