- 组合型选择题下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:
(1)建立健全客户账户管理制度;(Ⅲ属于)
(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务;(Ⅰ属于)
(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全;(Ⅱ属于)
(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为;
(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷;(Ⅳ属于)
(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。
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