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  • 组合型选择题下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 I. 建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
  • A 、I、 II、 IV
  • B 、I 、II、 III 、IV
  • C 、I、 III
  • D 、II、 III 、IV

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参考答案

【正确答案:B】

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。

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