- 组合型选择题证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第16 条规定,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据;投资建议的依据包括:证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)

- 1 【判断题】证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合建议、理财规划建议和代客户作投资决策等。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。
- A 、
提示潜在的投资风险 - B 、
保证投资收益 - C 、
向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 - D 、
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。
- 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。
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- 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
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- 下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 Ⅰ.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
- 董事会秘书为证券公司的()。
- 证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 I.内幕交易 II.操纵市场 III.恶性竞争 IV.欺诈客户
- 下列关于开立证券账户的说法,正确的有()。Ⅰ.开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ.开立证券账户应坚持真实性原则Ⅲ.一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ.一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
- 基金销售支付机构应()并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
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