- 组合型选择题下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 Ⅰ.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格(Ⅳ项错误)。

- 1 【单选题】我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、欺诈客户行为
- C 、内幕交易
- D 、操纵市场
- 2 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
- A 、资产管理业务的资金
- B 、自有资金
- C 、依法筹集的资金
- D 、经纪业务的资金
- 3 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 5 【选择题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资做市交易业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
- 6 【选择题】下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
- A 、证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户
- B 、证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
- C 、证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
- D 、证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定
- 7 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。Ⅰ.证券公司可以出借自营账户Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行Ⅲ.可以从自营账户中提取现金Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。I.证券公司可以出借自营账户II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行III.可以从自营账户中提取现金IV.对自营资金执行独立清算制度
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 9 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。I.证券公司可以出借自营账户II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行III.可以从自营账户中提取现金IV.对自营资金执行独立清算制度
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 10 【组合型选择题】下列说法中,关于证券自营业务的具体操作要求正确的有( )。Ⅰ.证券公司可以出借自营账户Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行Ⅲ.可以从自营账户中提取现金Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为( )。
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