- 多选题根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近5年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
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参考答案【正确答案：A,C,D】
应为最近2年内不存在重大违法违规行为。
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- C 、人民币5亿元
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- 3 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
- A 、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B 、具有15家以上的营业部，且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 4 【单选题】根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币2亿元
- D 、人民币10亿元
- 5 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近1年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 6 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
- A 、5亿
- B 、8亿
- C 、9亿
- D 、10亿
- 7 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。
- A 、10亿元
- B 、15亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
- 8 【单选题】根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）人民币。
- A 、2亿元
- B 、8亿元
- C 、5亿元
- D 、工商管理局
- 9 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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