- 组合型选择题按《证券法》规定,下列属于中国证券业协会职责的是()。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证券业协会依据《证券法》的规定,行使下列职责:教育和组织会员执行证券法律、法规(Ⅰ正确);依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求(Ⅱ正确);制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流(Ⅲ正确);对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解(Ⅳ正确);收集整理证券信息,为会员服务;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

- 1 【多选题】根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务是( )。
- A 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事,监事及高级管理人员进行辅导
- B 、接受投资者委托办理股份转让业务
- C 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- D 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- 2 【单选题】根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券业协会的权力机构为()。
- A 、
股东大会 - B 、
会员大会 - C 、
理事会 - D 、
董事会
- 5 【选择题】中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。
- A 、核准
- B 、备案
- C 、审批
- D 、自律
- 6 【选择题】中国证券业协会成立于()。
- A 、1989年5月
- B 、1990年10月
- C 、1991年8月
- D 、1995年6月
- 7 【选择题】中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。
- A 、备案
- B 、自律
- C 、核准
- D 、审批
- 8 【选择题】中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。
- A 、备案
- B 、核准
- C 、审批
- D 、自律
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
热门试题换一换
- 不得再次发行公司债券的情形包括()。
- 保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的( )进行系统的培训。
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有( )。
- 资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
- 证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- 备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料(),完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料
- ()需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

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