- 组合型选择题中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》

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- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
- A 、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B 、具有15家以上的营业部,且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 2 【单选题】根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币2亿元
- D 、人民币10亿元
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。
- A 、5亿
- B 、8亿
- C 、9亿
- D 、10亿
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- 9 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 息票累积债券的特点是()。 Ⅰ.以低于面值的价格发行和交易,以买卖价差的方式取得债券利息 Ⅱ.在债券到期时一次性获得本息 Ⅲ.存续期间没有利息支付 Ⅳ.定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
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- 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。
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- 非公开募集基金应当制定并签订基金合同,下列不属于基金合同内容的是()。
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- 2019年1月,()是第一家获准进入我国信用评级市场的外资公司。

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