- 组合型选择题关于证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使的职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
- A 、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B 、具有15家以上的营业部，且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 2 【单选题】根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币2亿元
- D 、人民币10亿元
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
- A 、5亿
- B 、8亿
- C 、9亿
- D 、10亿
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会是依据（）的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使的职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使的职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会是依据（）的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】中国证券业协会是依据（）的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- 9 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使的职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使的职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
- 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率
- 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
- 资产评估报告中产权归属项目应当说明资产占有单位拥有产权的情况和限制条件，此项的说明和确认应当以相关的产权证书为依据。
- 可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。
- 场外交易市场的交易制度大多采取（）。
- （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.证券公司的控股股东 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.高级管理人员
- 我国债券市场运行特点包括（）。Ⅰ.债券市场产品创新丰富Ⅱ.债券市场基础设施与制度建设稳步推进Ⅲ.债券市场扩大开放Ⅳ.信用风险事件有所增加
- 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
P1ADY