- 组合型选择题关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责:
(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;
(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
(4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
(5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
(8)证券业协会章程规定的其他职责。

- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
- A 、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B 、具有15家以上的营业部,且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 2 【单选题】根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币2亿元
- D 、人民币10亿元
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。
- A 、5亿
- B 、8亿
- C 、9亿
- D 、10亿
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- 10 【组合型选择题】关于证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使的职责的说法,正确的是()。Ⅰ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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