- 单选题根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于主办券商的代办业务，其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近5年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 2 【多选题】根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务是（ ）。
- A 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事，监事及高级管理人员进行辅导
- B 、接受投资者委托办理股份转让业务
- C 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- D 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- 3 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
- A 、具备证券交易所会员资格
- B 、最近3年内不存在重大违法违规行为
- C 、最近年度净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- 4 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近1年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 5 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。
- A 、10亿元
- B 、15亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
- 6 【单选题】根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。
- A 、1家
- B 、2家
- C 、3家
- D 、5家
- 7 【单选题】根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- 8 【多选题】根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
- D 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- 9 【组合型选择题】按《证券法》规定，下列属于中国证券业协会职责的是（）。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
- 结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
- 根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户，必须保证其所提交的资料（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.充分
- （ ）年我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。
- 下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。 I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- A股账户按持有人分为（）。 Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 Ⅱ.证券公司自营证券账户 Ⅲ.一般机构证券账户 Ⅳ.自然人证券账户
- 商业银行的风险对冲分为（）。 Ⅰ.自我对冲 Ⅱ.市场对冲 Ⅲ.内部对冲 Ⅳ.外部对冲
- 公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7q9gk