- 多选题根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
- A 、具备证券交易所会员资格
- B 、最近3年内不存在重大违法违规行为
- C 、最近年度净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
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参考答案【正确答案：C,D】
具备协会会员资格； 最近2年内不存在重大违法违规行为。
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- B 、具有15家以上的营业部，且布局合理
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D 、最近年度净资产不低于人民币5亿元
- 2 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近5年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 3 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。
- A 、人民币10亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币2亿元
- 4 【多选题】根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务是（ ）。
- A 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事，监事及高级管理人员进行辅导
- B 、接受投资者委托办理股份转让业务
- C 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- D 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- 5 【单选题】根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
- A 、人民币5亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币2亿元
- D 、人民币10亿元
- 6 【多选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- A 、经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
- B 、最近1年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、具备协会会员资格
- 7 【单选题】根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- 8 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。
- A 、10亿元
- B 、15亿元
- C 、8亿元
- D 、5亿元
- 9 【单选题】根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- 10 【多选题】根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
- D 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
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