- 选择题基金管理公司开展的特定资产管理业务,具有()。
- A 、公募和私募混合性质
- B 、其他特殊性质
- C 、公募性质
- D 、私募性质

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【正确答案:D】
基金管理公司开展特定资产管理业务,具有私募性质。

- 1 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
- 2 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 5 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
- A 、对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施
- 6 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 7 【多选题】基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。
- A 、资产支持证券
- B 、金融衍生品
- C 、商品融资
- D 、证券投资基金
- 8 【选择题】()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。
- A 、原始权益人
- B 、管理人
- C 、托管人
- D 、特殊目的载体
- 9 【选择题】()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。
- A 、原始权益人
- B 、管理人
- C 、托管人
- D 、特殊目的载体
- 10 【选择题】()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。
- A 、原始权益人
- B 、管理人
- C 、托管人
- D 、特殊目的载体
热门试题换一换
- 在信贷资产证券化的过程中,( )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
- 间接融资主要指债券融资( )。
- 下面关于股利政策的阐述正确的是()。 Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 Ⅱ.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标 Ⅲ.股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化,股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 Ⅳ.现金股利的发放使公司的资产和股东权益减少同等数额,导致企业现金流出,是真正的股利
- 基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩,资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- 合格境外投资者外汇投资额度,应经()审批。
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包含()。Ⅰ.订立合同的目的和依据Ⅱ.强制平仓的各类情形Ⅲ.通知与送达的有关事项Ⅳ.导致合同终止的各种具体情形
- 未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。
- 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证
- 在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

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