- 选择题在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例

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【正确答案:C】
选项C符合题意:当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下措施并向市场公布:
(1)调整标的证券标准或范围;(B包括)
(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(A包括)
(3)调整融资、融券保证金比例;(D包括)
(4)调整维持担保比例;
(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易;
(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;
(7)交易所认为必要的其他措施。

- 1 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 I. 身份 II. 财产与收入状况 III. 证券投资经验 IV. 风险偏好
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 3 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 4 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 5 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 6 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 7 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- 8 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- 9 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 10 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
热门试题换一换
- 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。
- 在现代社会,绝大多数的国债属于实物国债。
- 在资产证券化当事人中,接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
- 在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
- 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
- 关于股票的内在价值,下列说法正确的有()。 Ⅰ.经济形势的变化,宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益 Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 Ⅲ.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值 Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性,各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值
- ()依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
- 通过证券市场进行的融资属于()。
- 证券交易机制中,报价驱动的特点包括()。Ⅰ.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手
- ()通常由投资银行发行,该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。
- 划入社保基金的货币资产的投资,按成本计算,不符合规定的是()。

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