- 选择题在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例

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【正确答案:C】
选项C符合题意:当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下措施并向市场公布:
(1)调整标的证券标准或范围;(B包括)
(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(A包括)
(3)调整融资、融券保证金比例;(D包括)
(4)调整维持担保比例;
(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易;
(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;
(7)交易所认为必要的其他措施。

- 1 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 I. 身份 II. 财产与收入状况 III. 证券投资经验 IV. 风险偏好
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 3 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 4 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 5 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 6 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- 7 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- 8 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 9 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
- 10 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。
- A 、调整可充抵保证金证券的折算率
- B 、调整标的证券标准或范围
- C 、调整担保品范围及品种
- D 、调整融资、融券保证金比例
热门试题换一换
- 中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。
- 所属企业到境外上市,应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务( )。
- 证券公司发行次级债务的说法正确的是()。 Ⅰ.次级债务的清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本 Ⅱ.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 Ⅲ.长期次级债务为定期债务 Ⅳ.短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备
- 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。 I. 电话查询 II. 网上查询 III. 书面查询 IV. 在营业场所公示
- 约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下()程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- 证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控,对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的()进行监控,防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品()。Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
- 证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- 基金销售支付机构是指经()注册,取得基金销售业务资格的机构。
- 下列属于反洗钱风险管理基本原则的有()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.有效性原则Ⅲ.匹配性原则Ⅳ.独立性原则

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