- 组合型选择题为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。 I. 电话查询 II. 网上查询 III. 书面查询 IV. 在营业场所公示
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 IV

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【正确答案:B】
证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

- 1 【判断题】证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【组合型选择题】为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【组合型选择题】客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
- 10 【组合型选择题】客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有()。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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