- 组合型选择题申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的下列条件中正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:A】
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
1. 单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格; (选项ABC正确)
2. 有100万元人民币以上的注册资本;
3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (选项D正确)
4. 有公司章程;
5. 有健全的内部管理制度;
6. 具备中国证监会要求的其他条件。
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