- 组合型选择题申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
(2)有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅳ项正确)
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅰ项正确)
(4)有公司章程;(Ⅲ项正确)
(5)有健全的内部管理制度;(Ⅱ项正确)
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
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