- 选择题下列各项说法中,错误的是()。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B说法错误:财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
- 2 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
- 3 【选择题】下列各项说法中,错误的是()。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
- B 、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- 4 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- 5 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- 6 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- 7 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
- 8 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
- 9 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
- 10 【选择题】下列各项说法错误的是()。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
热门试题换一换
- 根据(关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知)的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
- 在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时,交易所可以对其临时停牌30分钟。
- 在股票上市公告书中,发行人应披露控股股东及实际控制人的信息包括( )。
- 各级政府及政府机构出现资金剩余时,一般可通过购买()投资于证券市场。 Ⅰ.股票 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.基金 Ⅳ.金融债券
- 下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是()。
- 以下各项属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性 Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性
- 短期国债一般指偿还期限为()的国债。
- 甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司。其中甲出资40万元,乙出资25万元,丙出资15万元,2009年4月公司成立后,召开了第一次股东会会议,会议的下列情形,符合《公司法》规定的有()。 Ⅰ.会议未按照出资比例行使表决权Ⅱ.会议决定不设董事会,由甲担任执行董事并兼任公司监事Ⅲ.会议决定设一名监事,由乙担任,任期三年Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载