- 组合型选择题证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司为客户办理开户，应当遵循（）原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括（）。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 5 【组合型选择题】证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括（）。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 7 【组合型选择题】证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括（）。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 9 【组合型选择题】证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持（）利益至上原则。
热门试题换一换
- 协议平台的确认成交时间为每个交易日15：00-15：30的有（ ）。
- 一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。
- 以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。
- 证券代表的是一定数额的实物资产,投资者持有证券业就是同时拥有这部分的资产,因而证券本身具有收益性。
- 证券从业资格考试由（）统一组织。
- 资产证券化服务商的职责包括（）。Ⅰ.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息Ⅱ.负责收取相关资产到期的本金和利息，将其交付予受托人Ⅲ.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位Ⅳ.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
- 证券公司代销基金产品时，允许的行为有（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
- 下列关于道·琼斯指数计算中修正股价平均数的说法，正确的有（）。Ⅰ.是在简单算术股价平均数的基础上进行的Ⅱ.是通过变动除数，使股价平均数保持连贯性Ⅲ.标准普尔指数使用这一方法Ⅳ.修正后的除数，又被称为“新基期”
- 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
- 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度
- 沪深300指数的成分股满足以下条件（）。 Ⅰ.上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅱ.非st、*st股票，非暂停上市股票 Ⅲ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
lLrKO