- 组合型选择题证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 4 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 6 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 8 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持()利益至上原则。
- 10 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。
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