- 组合型选择题证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司为客户办理开户,应当遵循()原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 5 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 7 【选择题】私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、稳健经营
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、勤勉尽责
- 8 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持()利益至上原则。
- 10 【组合型选择题】证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
- 证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- 关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
- 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()。
- 下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构 Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。
- 商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
- 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- 商业银行的借款负债的渠道主要包括()。Ⅰ.向中央银行借款 Ⅱ.同业借款Ⅲ.存款负债 Ⅳ.回购协议
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载